租借逾500个账户“坐庄”、行贿资管经理锁仓！上海破获操纵证券市场大案

近期，上海警方破获一起大案，犯罪嫌疑人涉嫌非法经营场外配资、操纵证券市场、行贿非国家工作人员。

据介绍，犯罪嫌疑人李某从他人处购买了一款未经批准私自开发的证券交易软件，该软件具备证券交易、分仓管理、清算提成等功能。李某通过在聊天软件上群发广告信息等方式大肆招揽投资人，利用涉案软件，以3至10倍不等的杠杆比例非法提供证券配资服务。

场外配资是其他公司利用非法证券交易软件向投资者出借资金，涉嫌非法经营罪。

放出资金后，李某收取每月1.1%至1.6%不等的配资利息和每笔交易万分之三至十不等的手续费。截至案发，非法获利200余万元。

通过场外配资，李某“躺赚”利息费和手续费，但李某的野心并不止于此。

2019年9月，李某指使公司经理邱某组建了一个10余人的操盘交易团队，在上海租借多处房屋，向他人租借500余个证券账户，使用70余台电脑，先后集中资金优势、持股优势连续买卖3只个股，营造这3只股票交易量巨大的假象，诱导投资人入场投资，由此抬高股票交易价格。期间，李某团伙账面浮盈超2亿元。

除了利用对倒交易、连续交易等手段操纵股价外，李某还勾结他人进行锁仓。所谓锁仓，是指在公开市场买入并持有某只股票，在约定时间内不抛售。

在操盘交易期间，李某等人通过他人的介绍勾连，结识了某资管产品经理杨某，商议以支付190余万元好处费的方式，由杨某利用职务便利，用控制的资产管理产品证券账户，按照事先与李某的约定，买入并持有某只股票67.3万余股共计3000万元，帮助李某锁仓该股票。锁仓后，个股的流通盘变少，李某操纵市场所需的自有资金减少。

据了解，上海警方在本案中抓获犯罪嫌疑人50余名，查获作案用电脑、银行卡100余件，目前，公安机关已对李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操纵证券市场罪、非法经营罪依法移送检察机关审查起诉，对杨某以非国家工作人员受贿罪依法移送检察机关审查起诉。