炒股软件、券商APP“集体宕机” 究竟是何原因？

投资者：“这种崩了的情况造成的损失怎么办？”“这种情况亏损找谁赔偿？”。

11月9日又见炒股APP宕机。11月9日早盘期间，多位投资者反馈称，同花顺APP“崩了”“显示的行情不对”，无法进入交易页面，同花顺“崩了”也因此成为微博热搜。与此同时，多位投资者反馈，大智慧、通达信、东方财富、万得行情显示也一度出现问题，此外也有部分券商APP被反应出现行情故障。

炒股软件“崩了”，近年来曾多次出现，被投资者投诉以及被监管层处罚也并不鲜见，深层原因更多聚焦于APP迭代速度更快之下的内控等问题，相关问题值得高度重视。但本次“集体宕机”是否有其他原因，各方还在探究中。

监管层在相关处理办法中指出，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

炒股软件竟然“集体宕机”？

有投资者讲述了同花顺宕机更为具体的状况，“9:44到54之间十分钟股市和科创板无数据”，“我的也崩了十几分钟”。

财联社记者登录同花顺手机软件，也出现无法连接网络，“正在切换服务器”持续较长时间，经多次“杀死”APP后，才能连上网络。

因APP“崩了”这一情形，同花顺也成为微博热搜。

此外，据多位投资者反馈，大智慧、通达信、东方财富、万得APP也一度出现行情问题。

东方财富APP的问题较为明显，自9:45至上午收盘，上证指数分时图黄线“不动了”，呈现的是一条水平直线，该情形同时出现在东方财富Choice金融终端。

弹幕中，则出现一致呼叫程序员修复均线情形。有专业人士告诉财联社记者，“均线也能修，等中午收盘修”。

据记者调查了解，部分券商APP也出现上述情形。

有分析称，上述问题的出现更多可能出现在交易所与炒股软件之间的数据连接上，建议投资者使用自己开户的券商APP，情况会更好一些。

亦有投资者提出疑问，“耽误事儿，这种崩了的情况造成的损失怎么办？”“这种情况亏损找谁赔偿？”。

有投资者分析称，“看了一下当时勾选的协议，这种网络波动问题同花顺说与我无关，但应该还是会出来道歉一下的”。

一位律师曾对记者表示，“如果因此导致投资者损失，投资者可以举证要求赔偿。比如某投资者挂单后因系统问题不能及时卖出，最终导致损失，相关公司应该加强与股民沟通，妥善解决此事，同时提升自身金融科技水平。”

同花顺公司证券部工作人员向媒体回复称，“手机端目前已经修复，应该可以使用了，原因还在查找”。

“崩了”多次登上热搜

同花顺宕机，近年来并不鲜见，5个月之前已经宕机过一次。

6月13日上午交易时段，多位用户在社交平台反映，上午部分时段无法正常交易，行情、首页等APP界面出现卡顿现象。“同花顺APP崩了”话题登上热搜。

有的用户反映“所有交易信息停留在10点25分就不动了，身边同事都（出现）问题了。”有的用户观察到，“价格和参考盈亏页面定住不动，买卖五档和分时成交数据显示正常。”

彼时，同花顺回应称，“华为云部分区域网络出问题，我们部分用户也因此受影响。”

2021年10月28日，同花顺APP出现无法查看自选股、无法查看交易账户、无法登录、K线图异常等情形，成为微博热搜第一。

晚间，同花顺因未立即报告APP异常及其处置情况，被浙江监管局出具警示函。因APP交易异常出现媒体舆情事件后，同花顺运营APP的子公司同花顺科技当日未立即报告上述系统异常情况。

在浙江监管局工作人员了解相关情况后，截至当日下午收盘，子公司也未向浙江监管局报告系统异常原因及处置情况。因此，浙江监管局决定对同花顺科技出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

故障持续时间10分钟以上的属于较大事件

证监会机构部5月份下发了《机构监管情况通报》，针对近期发生的多起信息系统安全事件案例进行了专门通报，尤其是招商证券短时间内连续发生同类事件。

分析近一年来信息系统安全事件后，证监会分析认为，事件主要类型及反映出的问题有以下五个方面：

其一是个别公司合规内控管理不到位，系统升级改造过程中存在薄弱环节；

其二是主体责任意识不强、履行不力，未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构；

其三，运维人员操作规范性不足，未能建立有效的权限管理及复核机制；

其四，监管通报指出，当前移动APP开发管理存在短板，已成为信息系统安全事件易发领域；

其五，安全管理存在漏洞，应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。

证监会陆续发布完善一系列政策规定，完善细化工作流程，切实做好投资者保护工作。2021年6月4日，证监会发布了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（下称“《处理办法》”），结合信息系统类别和信息系统服务能力异常，提出了统一的网络安全事件分级方法，完善了网络安全事件报告流程。

根据《处理办法》，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至信息系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。同花顺去年被罚，就是因为交易异常情况未及时上报并反馈处置情况。